[今日代誌]
維護股市秩序，金管會對外資分析師開鍘。金管會11日宣布，台灣巴克萊資本證券的知名分析師陸行之及侯明孝多次提供分析報告給非簽約客戶、非專業投資人，經查證屬實，候明孝被暫停執行業務2個月，陸行之則是1個月，這也是金管會首度對外資分析師祭出重罰。
巴克萊證券先前喊出力旺預期股價750元、漢微科可上2000元，被金管會認為是「離譜」的分析報告，有炒作股價的嫌疑，之後巴克萊證券出具「中國來了，台灣再見？」的報告，直言大陸電子產業抬頭，台灣競爭力直落等情況，則是直接惹怒金管會，從去年8月開始，祭出一連串措施，對外資分析報告展開管束。
金管會先是要求外資券商要對其分析報告主張著作權，只能提供給有簽約的客戶使用，另外也對巴克萊集團在台分支機構展開金檢，去年12月查出巴克萊銀行台北分行，協助未經許可在台營運的香港巴克萊亞洲資本，在台銷售境外金融商品，並在其分行內使用交易室下單等，重罰1200萬元，且停止新種業務一年，要求追究經理人責任，巴克萊銀行台北分行即更換負責人。
昨日則是正式對巴克萊證券的分析師開罰，直接以違反證券交易法第56條、證券商管理規則第36條第2項、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第3項規定等，即是兩位分析師多次將報告提供給非專業投資人、非簽約客戶，違反相關法令，影響券商正常營運及市場秩序，侯明孝被暫停執行業務2個月，陸行之則是暫停執行業務1個月，且有被金管會處份的紀錄。
金管會主委曾銘宗表示，巴克萊國外總部亦派人來台協助調查，確認二位分析師在法令遵循及內控上有缺失，亦同意金管會的懲處決定，希望未來外資券商也能警惕，遵守相關規定。(工商即時)
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